证券投资顾问年检吗?
需要年检的, 具体流程如下: 在规定时间内登录协会网站进行年度业绩更新(6月1日至6月30日); 按规定填写完成《证券投资咨询业务年报登记表》并在协会规定时间地点提交书面材料(7月15日前)。 参加协会组织的年度业务测评(9月份)
从事证券交易的相关人员,每年参加协会或监管部门组织的相关培训不少于40学时(新准则出台前已注册的分析师、研究员每年需学满120个学时); 未在规定时间内完成上述事项的,将被视为不适当人选并记入协会行业诚信信息管理系统。
根据有关规定,连续两个年度检测不合格的,行业协会将公布其不良记录,并通过网络等方式向社会公布其不适当人员名单及详细情况。